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什么是期货公司与证券公司

  • 孔俊星孔俊星
  • 证券
  • 2025-09-10 07:27:06
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的基于期货经纪合同的责任
  B

证券公司与期货公司签订变更或者终止中间介绍业务委托协议的
  BD

证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务包括A收取
  正确答案:CD解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:一协助办理开户手续;二提供期货行情信息、交易设施;三中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。

根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司
  正确答案:ABD解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:一未经许可擅自开展介绍业务;二对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;三代理客户进行期货交易、。

根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司
  A解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。【知识点】中间介绍业务及其管理【考点】监管要求【考查方向】原文条款【难易程度】易

证券公司从事介绍业务可以不与期货公司签订书面委托协议
  错

证券公司受期货公司委托从事介绍业务应提供的服务包括
  正确答案:A,B,C解析:本题考查证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应提供的服务。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应提供以下服务:协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供的服务包括
  正确答案:C

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括
  正确答案:C解析:证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:协助办理开户手续;提供期货行情信息,交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取。