期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的中国金融期货交易所
正确答案:A,B,C,D解析:ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第21条的规定,期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停。
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是。
B解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第十条规定,期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。
正确答案:错解析:根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第7条规定,中国金融交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险全面客观介绍股指
A,B,C解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历,测试投资者的股指期货基础知识,审慎。
在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管
正确答案:对解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第六条规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
期货公司会员应当根据的有关规定和本办法要求评估投资者的产品
A解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第二条规定,期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会简称中国证监会有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度简称投。
期货公司只能为符合标准的自然人投资者申请开立股指期货编码。
正确答案:B,C,D解析:本题考查开立股指期货编码的资格要求。《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第4条规定,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;具备股指期货基础知识,通过相关测试;具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或最。
交易所不得对投资者适当性标准进行调整。
错误解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第七条规定,交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
期货公司会员违反投资者适当性制度的中国金融期货交易所可以对其
正确答案:A,B,C,D解析:根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第21条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取。
按照股指期货投资者适当性制度的要求期货公司在决定为投资者申请
A,B,C《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第四条规定,期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码:①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;②具备股指期货基础知识,通过相关测试;③具有累计10个交易日、20笔以上的股。