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期货公司会员应当根据的有关规定和本办法要求评估投资者的产品

  • 郝翠浩郝翠浩
  • 期货
  • 2025-09-12 13:24:01
  • 118

期货公司应当根据制定的标准和指引制定投资者适当性标准的
  A

按照金融期货投资者适当性制度的要求期货公司在决定为投资者申请
  正确答案:A,B,C,D解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定,期货公司会员除按相关标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定。

在期货投资者适当性制度中公司在对投资进行评估时不涉及
  正确答案:D解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条第一款规定,期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与金融。

人员应当在金融期货自然人投资者适当性综合评估表上签字或者
  正确答案:A,B,C,D解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条规定,期货公司会员应当根据综合评估情况填写《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》,期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者。

下列人员应当在金融期货自然人投资者适当性综合评估表上签字
  正确答案:A,B,C,D解析:根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条:期货公司会员应当根据综合评估情况填写《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》见附件,期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上。

根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行期货
  错误解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行》第九条第一款规定,投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的,应当承担相应的责任。

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和的投资
  B解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定,期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

期货公司应当根据制定的标准和指引制定投资者适当性标准的实施
  B

期货公司应当根据制定投资者适当性标准的实施方案建立并有效执行
  正确答案:C

期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括
  正确答案:ABCDABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引试行》第21条的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。