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期货从业人员管理办法中的机构是指A期货公司B期货交易所

  • 唐启丹唐启丹
  • 期货
  • 2025-09-21 02:32:07
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根据期货从业人员管理办法下列不属于期货从业人员的有A
  正确答案:AB

期货从业人员管理办法是期货业协会根据期货经营机构从业人员
  错误

下列机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是
  D解析:取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构即期货公司D项、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等,以下简称机构向中国期货业协会申请从业资格。故,D项当选。【知识点】从业资格的。

期货从业人员管理办法指出申请期货从业人员资格不包括机构的
  A解析:为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,中国证监会根据《条例》专门制定了《期货从业人员管理办法》。申请期货从业人员资格,期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等任用期货从业人员。

依法对期货公司实行监督管理的机构有
  B、D解析:根据《期货公司监督管理办法》第5条的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

期货从业人员有违反期货从业人员管理办法的行为时由所在机构
  错误解析:根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

期货从业人员管理办法所称的期货从业人员是指
  《期货从业人员管理办法》第4条的规定,本办法所称期货从业人员是指:①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业。

根据期货从业人员管理办法的规定期货投资咨询机构的期货从业
  正确答案:ABDC项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。

根据期货从业人员管理办法下列不属于期货从业人员的有A
  正确答案:AB

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是A代理客户
  从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。其第十四条规定,期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:一制用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;二代理客户从事期货交易;三中国证监会禁止的其他行为。《期货从业人员管理办法》第十四条第。