部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院
正确答案:A解析:部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规,包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理。
公司法证券公司监督管理条例证券市场荼入规定分别属于
正确答案:C证券市场的法律主要有《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《刑法》;行政法规主要有《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》;部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券市场禁入规定》。
属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据
C解析:本题考查证券业监管的法律法规体系。第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。第二层次:制定部门规章,包括《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》等。所以,答案为C。
下列各项中不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的
正确答案:BC解析:询价对象有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:1不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;2最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;3未按时提交年度总结报告。
发行人证券公司证券服务机构投资者及其直接负责的主管人员和
D解析:根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定。
证券发行上市保荐制度全面修订
允许联合主承销中国证监会近日修订《证券发行上市保荐制度暂行办法》,并就修订后的新办法自9月12日至26日公开征求意见,新办法拟更名为《证券发行上市保荐业务管理办法》。《管理办法》以强化保荐机构的内部控制为关键点,进一步加强了对保荐代表人的管理,力图真正发挥&。
中国证券法旧证券法全文
对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条【募股申请】设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构。
属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据
A、B、D解析:我国证券业监管法律法规体系第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。第二层次:制定部门规章,包括《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》等。
属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据
A、B、D解析:我国证券业监管法律法规体系第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。第二层次:制定部门规章,包括《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》等。
证券的代销报销期限最长不得超过
根据中国证券监督管理委员会发布的《证券发行与承销管理办法》规定,证券的代销报销期限最长不得超过12个月。即证券发行人最晚必须在发行结束后12个月内完成对投资者认购或购买证券款项的清算和结算。如果发行人未能在规定时间内完成清算和结算,则需要提供合理的解释并取。