证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当
正确答案:ABDC项,根据《证券公司风险控制指标管理办法》第三十八条规定,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
证券公司风险控制指标管理办法规定自营股票规模不得超过净资本
D
根据证券公司风险控制指标管理办法的规定自营固定收益类证券
D
根据证券公司风险控制指标管理办法的规定自营固定收益类证券
D
净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100
正确净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%这一说法是正确的。根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司必须持续符合的风险控制指标标准之一是:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当
正确答案:ABD解析:C项,根据《证券公司风险控制指标管理办法》第三十八条规定,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
证券公司风险控制指标管理办法建立了以净资产为核心的风险控制
B《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。注意是“净资本”,而不是“净资产”。
证券公司风险控制指标管理办法规定证券自营固定收益类证券
C
证券公司风险控制指标管理办法规定持有一种权益类证券的成本
错误解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。