证券公司申请介绍业务资格公司总部至少有名、拟开展

现在乙公司计划寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务那么这家
　　正确答案：ABD《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：二已按规定建。申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；四配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期。

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有①具有证券经纪
　　B解析：选项Ⅱ，公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：1具有证券经纪业务资格；2公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；3公司最近。

证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有Ⅰ具有证券经纪业务
　　A解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2。

证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交申请材料不包括
　　正确答案：A解析：证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：一介绍业务资格申请书；二董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议；三净资本等指标的计算表及相关说明；四客户交易结算资金。

甲证券公司为了扩大公司规模提高自己在市场上的竞争力经过董事会
　　ABC解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识点】中间介绍业务及其管理【考点】监管要求【考查方向】原文条款【难易程度】难

证券公司申请IB业务资格说法正确的是
　　全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；Ⅳ正确4配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货。

证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交相关申请材料属于法律
　　A、B、C、D解析：《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私。

证券公司申请设立分公司应当符合的审慎性要求包括
　　【答案】A、B、D【答案解析】证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：1具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部。业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件。5拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格。6证券公司住所地证监局的其。

证券公司新设营业部须向证监会报备哪些材料
　　第八条证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：一证券营业部申请表；二具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第一、二、四项规定的事项出具的报告书；三证券公司对所属证券营业部开。

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格
　　应当具备下列条件：①已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；②实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤控股股东、实际控制人在公司申请从。