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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容。

  • 方卿苑方卿苑
  • 基金
  • 2024-12-15 02:12:03
  • 156

会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度
  本题答案:对

根据基金销售适用性要求不属于基金管理人选择基金销售渠道重要
  正确答案:D解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

A基金管理公司在合作前按制度对各家销售机构的基金销售适用性工作
  D解析:基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:1对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。2对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法。3对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序。。

证券投资基金销售适用性指导意见适用于场内基金么
  应当做到客观准确,并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。四及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新。第七条基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:一对基金管理人进行审慎。

关于基金销售适用性下列表述错误的是。
  A解析:基金销售适用性的全面性原则:基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人或产品发起人、基金产品或基金相关产品和基金投资人都要了解并做出评价。客观性原则要求对基金管理人、基金产。

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括
  D

。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度
  答案:A

基金销售机构应当建立风险评估信息管理其包含的内容不包括。A对
  正确答案:D基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;建立风险评估信息管理,应当有对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。D项说法错误。

有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
  C解析:中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

基金销售适用性管理制度应包括。A对基金管理人进行审慎调查的
  正确答案:ABCD