证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律行政法规的规定被

证券经纪业务方面的问题
　　违规向客户提供资金或有价证券；法律、行政法规禁止的其他行为。客户资产安全：证券公司对客户交付的交易结算资金，应当存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。任何单位或者个人不得以任何形式挪用客户交易结算资金。证券公司对所属证券营业部业务的监管。

证券从业人员职业道德要求及常见违规行为
　　证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规。披露虚假信息：上市公司和高管人员造假、披露虚假信息，严重损害了投资者的利益。内幕交易、欺诈客户，损害投资者权益：某些证券从业人员。

证券经纪人管理暂行规定的相关法规全文
　　证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规。

不属于证券经纪业务合规风险A挪用客户的证券或资金B接受客户
　　③客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；④违反规定为客户开立账户；⑤将客户的资金账。经营未经批准的业务；？与他人合资、合作经营管理的分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；？法律、行政法规和监管部。

证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值的最低限额
　　第四十三条证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：一违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；二违反规定委托他人代为买卖证券；三利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；四法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构。

我国证券公司分支机构业务范围
　　证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资。

什么是证券公司的自营业务面临的主要风险
　　在自营业务中，如果市场出现大幅波动，证券公司可能需要大量现金来满足客户的取款需求或抓住新的投资机会，但如果无法及时变现资产或获得。在自营业务中，证券公司需要遵守一系列的法律法规和行业规定，如果违反这些规定，不仅可能导致罚款或其他法律后果，还可能损害公司的声誉。。

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份财产与收入状况证券投资
　　C解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险。3万元以上10万元以下的罚款。【知识点】法律责任【考点】违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任【考查方向】原文条款【难度】中

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　　信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度。熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定。

证券公司未按照规定程序了解客户的或推荐的产品或者服务与所了解
　　第八十四条的规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。【知识点】法律责任【考点】违反业务规则与风。