金融期货市场平稳运行督促严格执行金融期货投资者适当性制度
C解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第一条,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章。
期货公司会员违反投资者适当性制度的中国金融期货交易所可以对其
正确答案:ABCD根据《股指期货投资者适当性制度实施办法试行》第21条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员。
按照金融期货投资者适当性制度的要求期货公司不得为综合评估得分
正确答案:B解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定,期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下不含的投资者申请开立交易编码。
金融期货投资者适当性制度实施办法试行中所称特殊法人包括
正确答案:ABD《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》第二十三条规定,本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。
期货公司会员违反投资者适当性制度的中国金融期货交易所可以对其
正确答案:ABCD根据《股指期货投资者适“3性制度实施办法试行》第21条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员。
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查
正确答案:×中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。中国金融期货交易所是对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构,不具有行政处罚权。
期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订自起
D
在金融期货投资者适当性制度中投资者申请开立期货交易编码时提供
C【答案解析】:投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节理性
正确答案:A,B解析:会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
根据金融期货投资者适当性制度关于综合评估中的投资经历投资者
A【答案解析】:投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单,作为经历证明。