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单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则严格执行投资者制度

  • 高浩菲高浩菲
  • 期货
  • 2025-09-23 18:04:01
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期货公司应当建立健全并严格执行遵守信息披露制度保障客户保证
  正确答案:AD

期货公司应当建立健全并严格执行遵守信息披露制度保障客户保证
  A,D

期货公司应当建立健全制度严格落实投资者适当性制度
  正确答案:B,D解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工。

期货公司会员单位应当A只需要严格执行投资者适当性制度B建立
  正确答案:D《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。

期货从业人员实行自律管理负责从业资格的认定管理及撤销的机构
  正确答案:B解析:《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能以的态度为投资者提供
  A,B,C解析:《期货从业人员执业行为准则修订》第七条规定,期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

期货从业人员应当在规定范围内根据客户授权进行期货业务A法律
  正确答案:AD《期货从业人员执业行为准则修订》第二十三条,从业人员不得疏怠履行应承担的义务:一从业人员应当严格按照有关期货业务。对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;三从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行。

期货从业人员在执业过程中应当A以个人名义接受投资者委托B
  正确答案:BCA项,《期货从业人员执业行为准则修订》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:一以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;二进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;三挪用客户的期货保证金或者其他资产;四中国证监会禁止的其他行为。B项,其第。

期货从业人员在执业过程中应当A如实向投资者告知期货投资风险
  正确答案:AD《期货从业人员执业行为准则修订》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:一以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;二进行虚假宣传,、诱骗客户参与期货交易;三挪用客户的期货保证金或者其他资产;四中国证监会禁止的其他行为。其第十九条。

证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范明确廉洁从业要求
  D