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最低限额的是A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D

  • 穆武彪穆武彪
  • 证券
  • 2025-09-20 12:35:02
  • 66

证券交易所证券公司证券登记结算机构证券交易服务机构的从业
  C解析:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的还应当依法。

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  D

证券公司应向报送年度报告A中国证监会B公司住所地的中国
  正确答案:ABCD解析本题所要考核的知识点是中国证监会的非现场检查。证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应。

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  B

第5题我国证券法规定证券交易所证券公司证券登记结算
  B

第5题我国证券法规定证券交易所证券公司证券登记结算
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第43题我国证券法规定证券交易所证券公司证券登记结算
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第43题我国证券法规定证券交易所证券公司证券登记结算
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我国证券法规定证券交易所证券公司证券登记结算机构
  A