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证券业执业证书都有哪些

  • 汤萍裕汤萍裕
  • 证券
  • 2025-09-14 06:50:01
  • 30

被中国证券业协会注销执业证书的人员中国证券业协会可在内不受理
  C

获得证券业执业证书的人员连续不在证券经营机构从业的由中国证券
  B

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的中国证券业协会自注销
  正确答案:D保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核;已取得证书的,中国证券业协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,中国证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业
  正确答案:B解析本题所要考核的知识点是证券业从业人员执业行为准则。《证券业从业资格证管理办法》第25条规定:“被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。”所以,本题答案为B。

期货和证券业总共有哪些证书
  证券业有5门考试,各自有证书,考过两门可从业通过考试有资格但还需申请职业证书期货业有2门考试,必须都考过才能从业可参看官方网站

获得证券业执业证书的人员连续不在证券经营机构从业的由中国证券
  B

已经取得证券业执业证书的人员连续年不在机构从业的由协会注销其
  B选项B正确:取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

按照证券业从业人员资格管理实施细则试行执业证书的申请程序
  正确答案:A考查从业人员申请执业证书的程序。

被中国证券业协会注销执业证书的人员中国证券业协会可在内不受理
  参考答案:C解释:常识题。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业
  BB被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。