证券公司从事财务顾问业务应建立的制度有Ⅰ管理制度Ⅱ内部

财务顾问内部控制机制和管理制度尽职调查制度以及相关业务规则
　　正确答案：C解析：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

证券公司五大主要业务是什么
　　证券投资咨询；3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4证券承销与保荐；5证券自营；6证券资产管理；7其他证券业务。证券公司经营。拓展资料业务规则1、业务风险隔离制度《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间。

下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的
　　正确答案：B解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：1公司净资本符合中国证监会的规定。2具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。3建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。4公司。

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问证券承销保荐业务关系的说法
　　证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：一证券经纪；二证券投资咨询；三与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；四证券承销与保荐；五证券融资融券；六证券做市交易；七证券自营；八其他证券业务。第一百二十八条证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔。

财务会计管理制度有哪些规定
　　财务会计管理制度财务管理制度是公司内部管理的重要制度，是保证有关财务管理工作规范化，标准化的一系列具体规定.可分为以下几类制度：。不得将业务收入坐支留用，严格分清收支两条线；2做好库存现金的保管工作，有关证券和现金必须放在银箱内，确保安全.对指定使用备用金的人。

证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司
　　《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；⑥公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；⑦经具有从事证券业务资格的。

证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司
　　《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；⑥公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；⑦经具有从事证券业务资格的。

证券公司设立子公司实行什么制度
　　内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明。认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直。

证券公司业务介绍证券公司有哪些业务
　　只能通过拥有席位的证券公司作为中介来完成交易。证券公司从事代理买卖证券业务，是随着集中交易制度实行而产生和发展起来的。由于我国。代理兑付证券业务是证券公司利用其营业网点，接受客户委托对其发行的证券到期进行兑付的业务。财务顾问是指证券公司作为公司经营管理顾。

证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司
　　《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；⑥公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；⑦经具有从事证券业务资格的。