证券经纪人需要什么资格
根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,从事证券经纪人有以下要求:1、必须具有证券从业资格,并且具备与一般证券从业人员相同的执业条件;2、必须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;3、是取得由证券公司颁发的证券经纪人证书;第四要求证券经纪人只能接受一家证券。
证券经纪人执业后要进行多少小时后续培训
证券经纪人执业后的后续培训时长并未作具体规定。《证券经纪人管理暂行规定》第十四条,证券公司应当按照协会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。《证券经纪人管理暂行规定》是为了加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,保护客户的合法权益,根据《证券法。
证券经纪人执行客户指令进行证券买卖属于为客户办理交易事项么
不属于证券经纪人执行客户指令进行证券买卖,不属于“为客户办理交易事项”。根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或全部活动:一向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;二向客户介绍证券投资的基本知识及开户。
关于证券公司经纪人下列说法正确的是Ⅰ证券经纪人应当具有证券
正确答案:A
有关证券经纪人的规定以下哪些说法不正确
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中国证券业协会远程培训沪深证券交易所交易规则解读
中国证券业协会远程培训提供了以下课程:沪、深证券交易所《交易规则》解读:该课程主要讲解了沪深证券交易所的交易规则,包括交易时间、交易方式、交易程序等内容。通过学习,可以帮助投资者更好地理解证券交易的基本规则,提高投资效率。《证券经纪人管理暂行规定》解读。
关于证券公司经纪人下列说法正确的有Ⅰ证券经纪人应当具有证券
正确答案:D
证券经纪人执业后要进行多少小时后续培训
证券经纪人执业后的后续培训时长并未作具体规定。《证券经纪人管理暂行规定》第十四条,证券公司应当按照协会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。扩展资料:《证券经纪人管理暂行规定》第一条为了加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,保护客户的合法权益。
证券经纪人能兼职吗
能证券经纪人可以兼职。证券经纪人兼职是可能的,但具体情况可能会受到证券公司政策和相关法规的影响。有些证券公司可能允许兼职,但也有一些规定限制。例如,《证券经纪人管理暂行规定》要求经纪人应专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动,不能同时在其他机构任职。
经纪人的执业行为中错误的是
C解析:《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:1替。新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。9损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他。