选择题证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务

2015证券从业资格考试题库金融基础知识第一套
　　中央银行在证券市场上以作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场操作D.营利性86、代办股份转让系统由负责自律性管理。A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会87、职能是中央银行作为金融体系。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下信息此
　　证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：一受托从事的介绍业务范围；二从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；三期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；四客户开户和交易流程、出入金流程；五交易结算结果查询方式；六中国证。

证券投资分析的信息来源包括此题为多项选择题请帮忙给出正确
　　正确答案：ABCD除政府部门、证券交易所、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体等信息来源以外，投资者还可通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息，也可通过家庭成员、朋友、邻居等而获得有关信息，甚至包括内幕信息。

证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交的申请材料有此题为
　　关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

你好我想向你请教一下关于证券从业资格考试的内容越详细越好谢谢
　　交易事项及其监督第五章证券自营业务第六章资产管理业务第七章融资融券业务第八章债券回购交易第九章证券交易的结算总的来说比较琐碎，考的东西也很琐碎，但是不难，理解记忆也很容易通过的，在网评中好像这个难度比基础要小《证券发行与承销》，主要内容，证券经营机构的。

按照证券法规定下列人员中不得直接或以化名借他人名义买卖
　　正确答案：ABD《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

保险公司证券公司等金融机构进行债券此题为多项选择题
　　正确答案：AB全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心简称“交易中心”和中央国债登记结算有限责任公司简称“中央登记公司”的，面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场

证券公司有等情形且没有违法所得处以3万元以上30万元以下的罚款
　　正确答案：ABCD证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上。条款；⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度；⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉；⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

证券交易的内幕信息的知情人包括此题为多项选择题请帮忙给出
　　正确答案：ABCD《证券法》第六十八条规定，内幕信息的知情人员除上述选项还包括：发行股票公司的控股公司的高级管理人员；由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

不定项选择题红光公司决定委托银河证券公司承销股票下列说法正确
　　证券公司可以经营下列部分或者全部业务：#一证券经纪；#二证券投资咨询；#三与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；#四证券承销。证券公司的注册资本应当是实缴资本。#第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。。