对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理
正确答案:C本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和规定,制定相应的执业规范和行为准则。
证券公司证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务
D
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循原则加强
A
依法对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督
正确答案:D本题考核的是中国证监会及其派出机构的职责。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循原则加强
A
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循原则加强
A
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律行政
A,B,C,D
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循原则加强
A
证券公司证券投资咨询机构发布的证券研究报告应当载明的事项
正确答案:B解析:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:1“证券研究报告”字样。2证券公司、证券投资咨询机构名称。3具备证券投资咨询业务资格的说明。4署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。5发布证券研究报告的时间。6证券研究。
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循原则加强
A