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基金销售活动的监管的主要内容有哪些

  • 童宗苑童宗苑
  • 基金
  • 2025-09-10 23:09:01
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下列对投资基金销售业务描述正确的有A未与基金管理人签订书面
  中的内容。代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。

基金销售适用性管理制度的必要内容不包含
  A解析:基金销售适用性管理制度的必要内容不包括对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法。选项A正确。【知识点】对公开募集基金销售活动的监管【考点】基金销售适用性监管【考查方向】概念释义【难度】易

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查对基金产品风险和基金
  正确解析:#掌握基金销售活动监管的内容。

并购基金监管包括哪些方面
  您好,一个良好的监管的体系对并购基金来说是十分重要的,它是可以帮助大家进行监督交易的行为的。一私募基金的募集方式1、严格限制投。私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协。

基金销售业务流程控制中基金销售机构需要制定投资人权益须知
  正确答案:A《投资人权益须知》的内容至少应当包括:《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利,基金销售机构提烘的服务内容和收费方式,投资人办理基金业务流程,基金分类、评级等基本知识以及投资风险提示,向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序,基金销。

下列对投资基金销售业务描述正确的有A未与基金管理人签订书面
  中的内容。代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督。

基金销售过程的适用性原则要求基金销售机构应遵循
  A,B,D解析:掌握基金销售活动监管的内容。

对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导是中国证监会对基金
  A对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导,是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查主要包括此
  正确答案:ABCD中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,其内容包括:销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的。

基金销售业务流程控制中基金销售机构需要制定投资人权益须知
  内容至少应当包括:1《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利。2基金销售机构提供的服务内容和收费方式。3投资人办理基金业务流程。4基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示。5向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序。6基金销售机构。